Лицензия CySec

Опубликовано | 9 комментариев
cysec

Все существующие финансовые рынки значительно разрослись в условиях интенсивного развития рыночной экономики. Начали появляться новые участники рынков, а также начали проявляться изменения в биржевой среде, которые непосредственно связаны с финансовым рынком. Многие инвесторы начали охотно вкладывать свои средства данную среду с целью преумножения своего торгового капитала. В таких условиях начала проявляться резкая необходимость в специфических организациях, которые бы проводили полное регулирование взаимоотношений между участниками рынка.

Буквально пару десятков лет назад таких организаций не было, но спустя некоторое время, всё кардинально изменилось. Сейчас можно встретить большое количество регулятивных учреждений, которые следят за тем, чтобы брокеры вели честную политику по отношению к своим клиентам. Отметим, что не все регуляторы могут быть независимыми структурами, существуют и те, которые находятся в непосредственном подчинении государства. Одним из таких регулятивных органов считается Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам (Сysec). Многие участники слышали про существование данной организации и про её деятельность. В данной статье мы ближе познакомился с данным регулятором и в полной мере разберём суть его работы.

Как писать жалобу в CySec?

Санкции к брокерам

Брокер Штраф (в евро) Дата Основание
Anyoption 235 000 30 марта 2016 Некачественные инвестиционные советы; Скрытие информации; Манипуляция бонусами; Ложная информация на сайте; Отсутствие предупреждений о риске
24option 156 000 27 января 2016 Не хранение необходимых материалов; Привлечение некачественных третьих лиц; Ложные бонусы; Ложная реклама; Отсутсвие уведомлений о риске; Отсутствие адекватной идентификации клиентов
OptionRally 138 000 30 сентября 2016 Отсутсвие внутренней деятельности; Нарушении рекламы; Некачественная рбаота поддержки; Манипуляция бонусами; Ложная реклама
OptionFair 138 000 08 июля 2016 Нарушение правил торговли; Ложная реклама; Отсутсвие предупреждений о риске; Сбор личных данных о клиентах
Banc de binary 350 000 27 января 2016 Нарушение правил оказания брокерских услуг
125 000 04 февраля 2015 Нарушение хранения личных данных трейдеров;  Создание вфилиалав Нью-Йорке без ведома комиссии; Незаконная деятельность в США; Предосталвение ложной информации
Optionbit 63 000 23 февраля 2017 Профессиональная компетентность; Изменение правил работы
175 000 15 февраля 2017 Профессиональная компетентность; Изменение правил работы
Iq option 20 000 16 января 2017  Отменено
180 000 30 сентября 2016 Работа плафтормы; Отсутствие достоверной истории торговли трейдеров; Ложная реклама; Привлечение к работе непрофессиональных третьих лиц; Махинации с бонусами; Введение трйедеров в заблуждение; ЭКСПИРАЦИЯ СДЕЛОК ПО ЛОЖНЫМ КОТИРОВКАМ
InteractiveOption 300 000 27 ноября 2015 Незаконная деятельность; Недостоверная информация; Обман службой поддержки; Разглашение личной информации о клиентах; Махинации с бонусами; Ложная реклама; Отсутствие предупреждения клиентов о риске

Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам

лицензия CYSECCysec – это государственный орган, основной его задачей является прямое регулирование Кипрского рынка, связанного с ценными бумагами. Помимо этого, данный регулятор занимается надзором за различными рынками финансового и фондового типа, а именно, за деятельностью брокерских фирм, которые предоставляют услуги в данной сфере. В спектр задач данного регулятора входит обеспечение безопасности всех участников рынка и надзор за соблюдением всех нормативных требований со стороны брокеров, которые входят в поле юрисдикции данной комиссии.

Сysec выполняет свои задачи посредством предоставления соответствующей лицензии достойным брокерским компаниям. Получить подобную лицензию могут все учреждения, которые ведут свою деятельность и предоставляют услуги по всей территории ЕС. Лицензированные организации берут на себя обязательство выполнять все условия и требования, которые выдвигает им описываемая в статье комиссия. В случае выявления определённого нарушения, комиссия оставляет за собой право внести определённое дисциплинарное взыскание или оштрафовать нарушителя. Если же компания систематически нарушает правила или она допустила грубейшее нарушение, то Сysec оставляет за собой право полностью отозвать свою лицензию.

История создания

Регулятор cysec com был создан в 2001 году, после подписанием правительством Кипра закона о регуляции деятельности биржи на территории республики. Она была создана с целью жёсткого регулирования деятельности учреждений, которые работают в биржевой сфере. Сейчас основная работа данной организации заключается в лицензировании брокерских компаний и дальнейшей регуляции их деятельности.

До 2004 года описываемая комиссия имела юридическую силу исключительно на территории Кипра, но вскоре всё кардинально поменялось. Как известно, после 2004 года, Кипр вошёл в состав Европейского Союза, соответственно Сysec стала составной частью европейского регулятивного органа, и начала представлять его интересы. Таким образом, эта комиссия закрепила за собой право с того времени выдавать лицензии не только на территории Кипра, но и во всём Европейском Союзе. Кроме этого, данная комиссия стала полноправным участником Европейских саммитов, касающихся регулирования биржевой деятельности. Таким образом, этот регулятивный орган стал одним из самых авторитетных в данной сфере, а его лицензия считается очень престижной.

Структура комиссии

Этот регулятивный орган руководится советом директоров, в его составе находится 5 человек. Председатель совета и его заместитель проводят свою работу в комиссии постоянно. Состав регулятора назначается решением Совета министров сроком на пять лет, данные срок может быть увеличен посредством внесения со стороны правительства соответствующей резолюции. Кандидатуры для окончательного выбора вносит непосредственно министр финансов республики Кипр. Наряду с этим, на всех собраниях Совета министров присутствует глава Центрального Банка Кипра. По сути дела, у него нет права на голос, но он может вносить дополнительные корректировки и постоянно принимать активное участие в различных тематических обсуждениях.

В составе Кипрской комиссии ведут свою деятельность 8 нормативных организаций, которые выполняют различные функции, начиная от лицензирования брокеров и заканчивая вынесением санкций, при наличии явных нарушений. Помимо этого, можно выделить авторитетный отдел внутреннего аудита комиссии, который занимается внешней политикой данного регулятора и следит за его работоспособностью. Главный офис этой комиссии находится на территории Кипра в Никосии. Для того, чтобы в полной мере ознакомиться с составом комиссии, рекомендуется посетить официальный сайт www cysec gov cy.

Субъекты, за которыми ведётся контроль

  1. Различные биржи (товарные, фьючерсные, валютные и прочие).
  2. Рынок, предметом деятельности которого являются ценные бумаги.
  3. Учреждения, которые занимаются деятельностью в сфере финансового инвестирования.
  4. Дилинговые центры и брокеры.
  5. Организации, которые занимаются консультированием в финансовой сфере.
  6. Клиринговые центры.
  7. Авторитетные биржевые компании.

Правовые акты

Комиссия Кипра ведёт свою деятельность, основываясь на следующих нормативно-юридических постановлениях:

  • Закон Республики Кипр о ценных бумагах и биржевой деятельности.
  • Постановление о ценных бумагах, торговля которыми допускается на рынках регулируемого типа.
  • Закон о надзоре за инсайдерскими сделками и маркетмейкерством.
  • Действующие нормы и требования.
  • Другие законы и юридические документы, связанные с биржевой и инвестиционной сферой.

Основные задачи

Среди основных задач Кипрской комиссии можно выделить следующие пункты:

  • Инспекция новых ценных бумаг и их последующий доступ к торговле на бирже.
  • Выдача соответствующих лицензий.
  • Проведения надзора за деятельностью всех организаций, которые получили лицензию.
  • Занимается расследованием нарушений правовых актов со стороны лицензированного учреждения.
  • Выносит соответствующие санкции протии компании-нарушителя.
  • Занимается разработкой и последующим внедрением новых правовых доктрин, которые регулируют деятельность биржевых учреждений.
  • Еженедельно рассматривает результаты всех торговых сессий.
  • Проводит сотрудничество с другими комиссиями, осуществляющими надзор за биржевой торговлей.
  • Проводит аттестации представителей инвестиционных учреждений высшего эшелона.

Это далеко не весь спектр задач данного регулятора. Если у вас есть желание ближе ознакомиться с данным вопросом, то на сайте cysec gov cy вы найдёте полный список всех обязательств данной комиссии.

Лицензирование брокеров

Получение соответствующей лицензии является достаточно сложным юридическим процессом. Для получения этого документа, представительства брокерских компаний очень часто обращаются к профессионалам, которые как раз занимаются юридическими консультациями. Это очень важно, ведь даже одна небольшая ошибка в нормативном документе может сорвать процесс получения лицензии.

Лицензия Cysec – это важный документ, который подтверждает профессионализм брокерской компании и его честную политику по отношению к своим клиентам. Для получения соответствующего сертификата, комиссии нужно предоставить устав вашей фирмы, договор и сопутствующие этому дополнительные документы. Среди них можно выделить: руководство по внешней и внутренней политике брокера, документ, подтверждающий соответствие брокерской компании всем нормативным требования со стороны законодательства, подтверждение профессиональной пригодности для ведения биржевой деятельности, конструктивный план дальнейшего бизнес развития.

Требования для получения лицензии

Желающих получить лицензию много, но сделать это не так просто, как кажется. Для начала, нужно соответствовать основным требованиям, которые выдвигает комиссия. Среди них можно выделить:

  • Размещение главного офиса компании на территории Кипра.
  • Внесение в Центральный Банк Кипра определённого взноса. Его размер зависит от деятельности организации и спектра услуг, которые она будет предоставлять потенциальным клиентам.
  • Качественный контроль внутренней деятельности компании.
  • Наличие бизнес проекта, который будет подтверждать, что брокер рассматривает возможность своего развития.
  • Наличие профессионального штата сотрудников.
  • Предоставление всех отчётов о легализации доходов.

Как видите, соответствовать подобным требованиям могут только качественные и ответственные компании, которые уже долгое время ведут свою деятельность. Если же брокер не соответствует хотя бы одному из перечисленных выше критериев, то он не получит лицензию.

Санкции против нарушителей

Комиссия оставляет за собой право наказывать те организации, которые не соблюдают регламент и систематически нарушают правила. Возможные санкции могут быть различными, начиная от обычных дисциплинарных выговоров и заканчивая полным отзывом лицензии, если будет замечено, что брокер грубо нарушает требования. Особенно популяризировано наказание в виде штрафов, которые могут быть внушительными. В качестве примера, давайте разберём некоторые нарушения и сопутствующие им денежные взыскания:

  1. Отсутствие учёта торговых счетов (10000 Евро).
  2. Денежные переводы клиентам проводятся с опозданием (5000 Евро).
  3. Организация не соблюдает правила своего устава (5000 Евро).
  4. Брокер не предоставляет своим клиентам информацию, о профессиональной квалификации (5000 Евро).
  5. Не проводится фиксация транзакций по торговым активам (5000 Евро).
  6. Компания не предоставляет финансовую отчётность своевременно (5000 Евро).

Представленные выше нарушения не являются злостными, но, как видите, они жёстко пресекаются. Таким образом, если бы компания допустила бы нарушения по всем шести пунктам, то её штраф бы составил 35000 Евро. Можно сделать вывод, что все нарушения очень дорого обойдётся руководству брокера, проще будет их не допускать.

Брокеры с регуляцией CySec

Брокер Мин депозит Мин ставка Демо счет Регуляция опционы Способ оплаты
24optionОбзор 200$ 24$ + CySec, MiFid, ЦРФИН
iqОбзор 10$ 1$ + ЦРОФР
dragonoptionsОбзор 250$ 25$ + ЦРОФР, CySec
anyoptionОбзор 200$ 25$ CySec, MiFid, FCA
optionfairОбзор 200$ 25$ CySec
grandoptionОбзор 100$ 25$ CySec, MiFid, ЦРФИН
10tradeОбзор 200$ 10$ - CySec
topoptionОбзор 100$ 5$ CySec, FCA
optionsclickЧитать
200$ 10$ - CySec, MiFid
stockpairОбзор 200$ 12$ - CySec

Брокеры, отказавшиеся от регуляции

Брокер Мин депозит Мин ставка Демо счет Регуляция опционы Способ оплаты
interactive-optionОбзор 200$ 15$ - CySec
bancdebinaryОтзывы 250$ 1$ + -

Заявление о нарушении

Если вами было замечено нарушение со стороны брокера, который регулируется Кипрской комиссией, то вами может быть составлена жалоба в cysec. Для этого вам нужно собрать все доказательства, которые бы в полной мере подтверждали наличие несанкционированных действий со стороны брокерской компании против вас. Для составления жалобы лучше обратиться к профессионалам в сфере юриспруденции, так как заявление о нарушении является важнейшим юридическим документом. Если жалоба будет составлена правильно, то комиссия рассмотрит ваше заявление. Если ваши доказательства будут убедительными и подтвердят факт обманных действий со стороны брокера, то ваш иск будет удовлетворён, а потерянные средства вам компенсируют. Что касается нарушителя, то против него будут применены жёсткие санкции.

Автор: Дмитрий Лебедев

Профессиональный трейдер с более, чем десятилетним стажем. Специализируюсь на техническом анализе рынка для краткосрочной и среднесрочной торговли.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

9 комментариев
  1. Анна 05.05.2017 в 17:08

    Здравствуйте! А AlefMarket регулируется CySeс? Прислали видимо липу с печатью CySec! Они не выводят 4 месяц средства.

    • Дмитрий Лебедев 05.05.2017 в 17:46

      Добрый день. У AlefMarket нет лицензии.

  2. Мейрхан 27.03.2017 в 14:24

    Добрый день! В ответ на моё требование брокер выдал мне уникальный идентификационный номер для обращения кипрскому регулятору CYSEC. Каждый раз после нажатия кнопки «отправить» жалоба возвращается и указывается, что неверно указан идентификационный номер. Но брокер уверяет меня, что уникальный идентификационный номер действительный и повторно отправляет мне опять тот же номер. Подскажите, пожалуйста как поступить? Заранее благодарю за ответ.

    • Дмитрий Лебедев 27.03.2017 в 14:35

      http://binarymag.ru/kak-pisat-zhalobu-v-cysec/ Тут подробная информация как писать жалобу. Если не помогло — покажите где вы вводите код и что это за код.

  3. Gulnaz 12.07.2016 в 15:07

    Здравствуйте! Могу ли я после закрытия долгосрочного вклада, который закроется 22.07.16года выве,сти свой депозит из Титан Трейда?

  4. Таисия 17.05.2016 в 18:33

    Здравствуйте, можете подсказать как прикрепить файлы доказательные к жалобе в CySEC?
    Сейчас в форме на сайте исключены опции вставки файлов

  5. Виктор 23.03.2016 в 00:44

    Доброй ночи Господа!
    По ссылке Gold Digger я пополнил счёт на 250 $ в Кампании Interactiveoption. С первой же сделки хвалёный их робот пошёл в минус. Я понял,что это очередной развод на денег и выключил робот.
    16 февраля 2016 года я сделал запрос о выводе оставшихся на моём счёте 225 долларов. Прошло уже более
    месяца,но деньги так и не поступили на мой кошелёк Skrill. Писал им неоднократно, ни в скайпе , ни по эл. почте
    Служба Поддержки не отвечает. C 04.03.2016 года Комиссия CySec ,в связи с поступлением от граждан жалоб, приостановила Кампании Interactiveoption лицензию CySec под номером 225/14.
    Что теперь делать? Как вернуть деньги? Как правильно написать жалобу в CySec? В моём случае идёт речь не
    о том,что меня не правильно рассчитали, мне вообще ничего не хотят вернуть как будто так и должно быть.
    Помогите пожалуйста разоблачить этих волков в овечьей шкуре.
    С уважением,
    Виктор Заинчиковский

  6. Алексей 17.08.2015 в 09:53

    Добрый день! Titantrade не выводит средства со счета. Кому писать жалобу и какой процент решения в мою пользу?

  7. Сергей 07.08.2015 в 03:42

    Здравствуйте!А как узнать Optionralli имеет лицензию CySec если да то куда писать жалобу